【资料图】
北京市天元律师事务 关于创业 康 份 公司 律 北京市天元律师事务北京市 城区 大 35 号国 企业大厦 A 座 509 单元 ：100033 北京市天元律师事务所 关于创业慧康科技 份有 公司 法律意 京天 字（2022）第 582 号 ：创业慧康科技 份有 公司 根据北京市天元律师事务所（以下简称“本所 ）与创业慧康科技 份有 公司（以下简称“公司 ）签 的《专 法律服务协 》，本所担任公司本次 2022 年 制性 票激励 划（以下简称“本次 权激励 划 、“本激励 划 或“本 划 ）的专 法律 并出具法律意 。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》 ）、 《中华人民共和国 券法》（以下简称“《 券法》 ）、《律师事务所从事 券法律业务管理办法》 《上市公司 权激励管理办法》 （以下简称“《管理办法》 ）、 《深圳 券交易所创业板 票上市 则》（以下简称“《上市 则》 ）、《深圳 券交易所创业板上市公司 律监管指南第 1 号——业务办理》 （以下简称“《监管指南第 1 号》 ）等法律、法 和中国 券监督管理委员会（以下简称“中国 监会 ）的有关 定及本法律意 出具日以前已经发生或 存在的事实，按照律师 业公 的业务标准、 德 和勤勉尽 的精神，出具本法律意 。 为出具本法律意 ，本所律师审 了公司公告的《创业慧康科技 份有 公司师 为 审查的其他文件，对相关的事实 了核查和 。 本所律师特作如下声明：和《律师事务所 券法律业务执业 则（ ）》等 定及本法律意 出具之日以前已经发生或 存在的事实，严格履 了法定 ， 循了勤勉尽 和 实信用原则， 了充分的核查 ，保 本法律意 所 定的事实真实、准确、完整，所发 的结 性意 合法、准确，不存在 假 、 导性 或 大 漏，并承担相应法律 任。真实、准确、完整、有效，不存在 假 、 导性 或 大 漏；文件 料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签 人均具有完全民事为 力，并且其签 为已 得恰当、有效的授权；所有文件或 料上的签字和印章均为真实。人士特别的注意义务，对其他业务事 已履 普 人一 的注意义务。他材料一同上报或公告，并依法承担相应的法律 任。本法律意 仅供公司为本次 权激励 划之目的 使用，不得 任何人用于其他任何目的。 基于上 ，本所律师发 法律意 如下： 一、 公司实 本次 权激励 划的条件在深圳 券交易所上市的 份有 公司。公司现持有 一社会信用代码为日核发）。根据《 业执照》 ，公司名称为“创业慧康科技 份有 公司 ，成立日期为 1997 年 12 月 10 日， 业期 为 1997 年 12 月 10 日 期，住所为浙江省杭州市滨江区 河 巷 92 号创业智慧大厦五楼，法定代 人为张吕峥，注册 本为 154,933.5292 万元人民币，公司类型为 份有 公司（上市、 然人投 或控 ），经 围为“一 目： 件开发；物 技术研发；物 技术服务；物 应用服务；物 备 售；信息系 成服务；数据处理和存储支持服务；信息系 护服务；信息技术咨 服务；技术服务、技术开发、技术咨 、技术交流、技术 、技术推广；大数据服务；区块 技术相关 件和服务；互数据服务；人工智 公共服务平台技术咨 服务；人工智 基础 源与技术平台；人工智 业应用系 成服务；人工智 公共数据平台；安全技术 系施工服务； 与信息安全 件开发；第一类医疗器械 售；第二类医疗器械 售； 算机 硬件及 助 备 售； 算机 硬件及 助 备批发；电子专用 备 售；云 算 备 售； 备 售；接受 机构委托从事信息技术和流程外包服务（不含 信息服务）； 程健康管理服务；互 售（ 售 可的商品）；数字文化创意内容应用服务；5G 信技术服务；广告发布； 件外包服务；保健 品（ 包 ） 售； 品互 售（仅 售 包 品）；技术 出口； 物 出口( 依法 经批准的 目外，凭 业执照依法 主开展经 活动)。 可 目：互 信息服务； 品互 信息服务；依托实体医 的互 医 服务；第二类增值电信业务；第二类医疗器械生产；第三类医疗器械经 ；建 工程 ；建工程施工；出版物批发；出版物 售；互 直播技术服务； 品批发； 品 售(依法 经批准的 目，经相关 批准后方可开展经 活动，具体经 目以审批结果为准) 。 本所律师 为，公司依法 立并有效存 ，不存在 终止的情形，具有实本次 权激励 划的主体 格。励 划的下列情形： （1）最 一个会 年度 务会 报告 注册会 师出具否定意 或 无法示意 的审 报告； （2）最 一个会 年度 务报告内 控制 注册会 师出具否定意 或无法 示意 的审 报告； （3）上市后最 36 个月内出现 未按法律法 、公司章程、公开承 利润分 的情形； （4）法律法 定不得实 权激励的； （5）中国 监会 定的其他情形。 上，本所律师 为，截 本法律意 出具之日，公司为依法 立并有效存的 份有 公司，不存在《管理办法》第七条 定的不得实 权激励 划的情形，公司符合实 本次 权激励 划的条件。 二、本次 权激励 划的内容 经本所律师核查，本次 权激励 划 取的激励工具为 制性 票（第二类制性 票）。公司第七届 事会第二十二次临时会 的《 划（ 案）》对本次 权激励 划相关事宜 了如下 定： （一） 本次 权激励 划的目的与原则 根据《 划（ 案）》，公司实 本次 权激励 划的目的为： 一步建立、健全公司治理结构及 机制，建立和完善公司激励约束机制，确保公司发展战略与经 目标的实现；建立和完善公司员工与所有 共享机制，有效地将 东利益、公司利益和公司及其下属分、子公司的 事， 级管理人员、核心管理人员、中层管理人员及核心 干员工个人利益结合在一 ，促 各方共同关注公司的 发展；吸引和保留优秀的管理人才和核心 干，满 公司对核心人才的巨大 求，建立公司的人力 源优势， 一步激发公司创新活力，为公司的持 快 发展注入新的动力。 根据《 划（ 案）》，制定本激励 划 循的原则为：充分保 东利益，循收益与 献对等的原则； 东利益、公司利益和员工利益一 ， 循有利于公司的可持 发展的原则；依法 ，公开 明， 循依据相关法律法 和《公司章程》 定的原则。 本所律师 为，本次 权激励 划明确了实施目的和原则，符合《管理办法》第九条第（一）款的 定。 （二）激励对 的确定依据和 围 根据《 划（ 案）》，本次 权激励 划激励对 的确定依据和 围如下： （1）激励对 确定的法律依据 本 划的激励对 根据《公司法》 《 券法》 《管理办法》 《上市 则》 《监管指南第 1 号》等有关法律、法 及 性文件和《公司章程》的相关 定，结合公司实 情况 确定。 （2）激励对 确定的 务依据 本 划的激励对 包括公司（含下属分、子公司，下同）的 事， 级管理人员、核心管理人员、中层管理人员及核心 干员工，不包含独立 事和监事。对符合本激励 划的激励对 围的人员，由公司 事会 与 核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。 （3）激励对 的 核依据 根据公司 事会审 的《创业慧康科技 份有 公司2022年 制性 票激励 划实施 核管理办法》（以下简称“《 核管理办法》”）对激励对 核，激励对 经 核合格后方具有 得本 划 下 制性 票及归属的 格和条件。 本 划 次授予涉及的激励对 共 97 人，包括： （1）公司及其下属分、子公司的 事、 级管理人员； （2）公司及其下属分、子公司的核心管理人员、中层管理人员； （3）公司及其下属分、子公司的核心 干人员。 本激励 划涉及的激励对 不包括独立 事、监事。以上激励对 中， 事必 经 东大会 举， 级管理人员必 经公司 事会 任。所有激励对 必 在公司授予 制性 票时和本激励 划 定的 核期内与公司（含下属分、子公司，下同）存在 用或劳动关系。 留 制性 票的授予对 应当在本 划经 东大会审 后 12 个月内明确，经 事会提出、独立 事及监事会发 明确意 、律师发 专业意 并出具法律意 书后，公司按 求及时准确披 激励对 相关信息。 12 个月未明确激励对 的， 留权益失效。 留激励对 的确定依据参照 次授予的依据。 （1）公司 律师对激励对 的 格是否符合《管理办法》等相关法律、法 及本 划相关 定出具专业意 。 （2）公司将在召开 东大会前， 公司 站或 其他 径，在公司内 公示激励对 的姓名和 务，公示期不少于 10 天。 （3）公司监事会将对激励对 名单 审核，充分听取公示意 ，并在公司 东大会审 本激励 划前 5 日披 监事会对激励对 名单审核及公示情况的明。经公司 事会 整的激励对 名单亦应经公司监事会核实。 本所律师 为，本次 权激励 划明确了激励对 的确定依据和 围，符合《管理办法》第八条和第九条第（二）款的 定。 （三）本次 权激励 划拟授出权益涉及的标的 票来源、种类、数励对 定向发 的创业慧康 A 普 票。 本 划拟向激励对 授予的第二类 制性 票总 为 4,200.00 万 ，约占本划公告时公司 本总 154,933.53 万 的 2.71%，其中： 次授予 3,480.00 万 ，占本 划拟授予权益总数的 82.86%，占本 划公告时公司 本总 154,933.53 万 的 2.25%； 留 720.00 万 ，占本 划拟授予权益总数的 17.14%，占本 划公告时公司 本总 154,933.53 万 的 0.46%。本 划任何一名激励对 全 在有效期内的 权激励 划 授的公司 票累 不 公司 本总 的 1%。 公司分别于 2019 年 12 月 3 日和 2020 年 9 月 3 日披 了《关于 2019 年 制性 票激励 划 次授予登 完成的公告》和《关于 2019 年 制性 票激励 划留 分登 完成的公告》，截 目前，公司 2019 年 划 次授予 分剩余 614.6888万 制性 票，占本激励 划 案公告时公司 本总 154,933.53 万 的 0.40%； 留授予 分 制性 票均已 售并上市流 。 全 在有效期内的 权激励 划所涉及的标的 票为 4,814.69 万 ，占本激励 划 案公告时公司 本总 154,933.53 万 的 3.11%，未 公司 本总 的 本总 的 1%。 上，本所律师 为，本次 权激励 划明确了拟授出权益涉及的标的 票的来源、种类、数 等，且公司全 在有效期内的 权激励 划所涉及的标的 票总数累 不 公司 本总 的 10%，符合《管理办法》第九条第（三）款和第十四条的 定。 （四）本次 权激励 划的分 根据《 划（ 案）》，本 划的激励对 人员名单及 制性 票在各激励对之 的分 情况如下： 授的 制 占本次激励 占本激励 划姓名 务 性 票数 划拟授予权益 公告之日公司 (万 ) 总数的比例 总 本的比例张吕峥 事 、总经理 500.00 11.90% 0.32% 东 副总经理 60.00 1.43% 0.04% 张崧 副总经理 60.00 1.43% 0.04%方宝林 副总经理 100.00 2.38% 0.06% 燕 事、 事会秘书 60.00 1.43% 0.04% 燕 务总监 60.00 1.43% 0.04% 春 副总经理、总工程师 60.00 1.43% 0.04%孙烈峰 副总经理 40.00 0.95% 0.03% 晔 事 30.00 0.71% 0.02%核心管理人员、中层管理人员及核心 干员 工（88 人） 留 分 720.00 17.14% 0.46% 合 4,200.00 100.00% 2.71%注： 本总 的 20%。事及监事会发 明确意 、律师发 专业意 并出具法律意 书后，公司按 求及时准确披 激励对 相关信息。 12 个月未明确激励对 的， 留权益失效。 留激励对 的确定依据参照 次授予的依据。 本所律师 为，本次 权激励 划已明确激励对 可 授的权益数 及占拟授出权益总 的百分比，符合《管理办法》第九条第（四）款和第十四条的 定。 （五）本次 权激励 划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 根据《 划（ 案）》，本激励 划有效期 制性 票 次授予日 激励对 授的 制性 票全 归属或作废失效之日止，最 不 64 个月。 根据《 划（ 案）》，本激励 划授予日在本 划提交公司 东大会审后由公司 事会确定。公司 东大会审 本激励 划后 60 日内，由公司按相关 定召开 事会对激励对 次授予，并完成公告等相关程序。公司未 在未授予的 制性 票失效。 留 分 在本激励 划经公司 东大会审 后的 根据《管理办法》和《监管指南第 1 号》 定不得授出权益的期 不 算在日 延 其后的第一个交易日。 根据《 划（ 案）》，本激励 划授予的第二类 制性 票在激励对 满 相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必 为交易日，且 得的第二类 制性 票不得在下列期 内归属： （1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推 公告日期的， 原 约公告日前三十日 算； （2）公司季度报告、业 告、业 快报公告前十日内； （3） 可 对公司 票及其 生品种交易价格产生 大影响的 大事件发生之日或 入决策程序之日 依法披 之日内； （4）中国 监会及深圳 券交易所 定的其他期 。 在本激励 划有效期内，如果《公司法》《 券法》等相关法律、 政法 、 性文件和《公司章程》中对上 期 的有关 定发生了变化，则公司向激励对 授予 制性 票时应当符合修改后的《公司法》《 券法》等相关法律、法 、 性文件和《公司章程》的 定。 归属安排 归属期 归属比例 次授予 分 制性 票授予日 16 个月后的 个第一个归属期 交易日 次授予 分 制性 票授予日 28 个月 40% 内的最后一个交易日当日止 次授予 分 制性 票授予日 28 个月后的 个第二个归属期 交易日 次授予 分 制性 票授予日 40 个月 30% 内的最后一个交易日当日止 次授予 分 制性 票授予日 40 个月后的 个第三个归属期 交易日 次授予 分 制性 票授予日 52 个月 30% 内的最后一个交易日当日止 制性 票的归属安排如下 所示： 归属安排 归属期 归属比例 留授予 分 制性 票授予日 16 个月后的 个第一个归属期 交易日 留授予 分 制性 票授予日 28 个月 40% 内的最后一个交易日当日止 留授予 分 制性 票授予日 28 个月后的 个第二个归属期 交易日 留授予 分 制性 票授予日 40 个月 30% 内的最后一个交易日当日止 留授予 分 制性 票授予日 40 个月后的 个第三个归属期 交易日 留授予 分 制性 票授予日 52 个月 30% 内的最后一个交易日当日止 制性 票的归属安排如下 所示： 归属安排 归属期 归属比例 留授予 分 制性 票授予日 16 个月后的 个第一个归属期 交易日 留授予 分 制性 票授予日 28 个月 50% 内的最后一个交易日当日止 留授予 分 制性 票授予日 28 个月后的 个第二个归属期 交易日 留授予 分 制性 票授予日 40 个月 50% 内的最后一个交易日当日止 激励对 根据本激励 划 授的第二类 制性 票在归属前不得 、用于担保或偿 债务。在上 约定期 内未归属的 制性 票或因未 到归属条件 不申 归属的 期 制性 票，不得归属，作废失效。 激励对 已 授但尚未归属的 制性 票由于 本公积 增 本、 、派 票红利等情形增加的 票同时受归属条件约束，且归属之前不得 、用于担保或偿 债务， 届时第二类 制性 票不得归属的，则因前 原因 得的 份同样不得归属，作废失效。 根据《 划（ 案）》，本激励 划的禁售 定按照《公司法》《 券法》等相关法律、法 、 性文件和《公司章程》等 定执 ，具体 定如下： （1）激励对 为公司 事和 级管理人员的，其在任 期 每年 的份不得 其所持有本公司 份总数的 25%；在离 后半年内，不得 其所持有的本公司 份； （2）激励对 为公司 事和 级管理人员的，将其持有的本公司 票在买入后 6 个月内卖出，或 在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司 事会将收回其所得收益； （3）激励对 减持公司 票 守《上市公司 东、 监 减持 份的 干 定》《深圳 券交易所上市公司 东及 事、监事、 级管理人员减持实施细则》等相关 定； （4）在本 划有效期内，如果《公司法》 《 券法》等相关法律、法 、 性文件和《公司章程》等文件对公司 事和 级管理人员持有 份 的有关 定发生了变化，则 分激励对 其所持有的公司 票应当在 时符合修改后的《公司法》《 券法》等相关法律、法 、 性文件和《公司章程》的 定。 上，本所律师 为，本次 权激励 划明确了本 划有效期、授予日、归属安排、和禁售期， 等 定符合《管理办法》第九条第（五）款、第十六条、第二十四条和第二十五条的 定。 （六） 制性 票的授予价格及其确定方法 根据《 划（ 案）》， 次授予 制性 票的授予价格为每 4.08 元，即满 授予条件和归属条件后，激励对 可以每 4.08 元的价格 买公司向激励对增发的公司 A 普 票。 本激励 划 次授予 分 制性 票授予价格不低于 票票 ，且不低于下列价格 ： （1）本激励 划 案公告日前 1 个交易日交易均价（前 1 个交易日 票交易总 /前 1 个交易日 票交易总 ）每 8.15 元/ 的 50%，为每 4.08 元； （2）本激励 划 案公告前 120 个交易日公司 票交易均价（前 120 个交易日 票交易总 /前 120 个交易日 票交易总 ）每 7.65 元的 50%，为每 3.83元。 留 制性 票在每次授予前， 召开 事会审 相关 案，并披 授予情况的公告。 留 制性 票授予价格不低于 票票 ，且不低于下列价格 ： （1） 留 制性 票授予 事会决 公布前 1 个交易日的公司 票交易均价的 50%； （2） 留 制性 票授予 事会决 公布前 20 个交易日、60 个交易日或 上，本所律师 为，本次 权激励 划明确了 制性 票的授予价格或 授予价格的确定方法， 等 定符合《管理办法》第九条第（六）款、第二十三条的 定。 （七） 制性 票的授予与归属条件 根据《 划（ 案）》，同时满 下列授予条件时，公司应向激励对 授予第二类 制性 票，反之， 下列任一授予条件未 成的，则不 向激励对 授予第二类 制性 票。 （1）创业慧康未发生如下任一情形：意 的审 报告；示意 的审 报告；分 的情形； （2）激励对 未发生如下任一情形： 取市场禁入措施； 根据《 划（ 案）》，激励对 授的 制性 票 同时满 以下归属条件方可分批次办理归属事宜： （1）创业慧康未发生如下任一情形：意 的审 报告；示意 的审 报告；分 的情形； 公司发生上 第（1）条 定情形之一的，激励对 根据本 划已 授但尚未归属的 制性 票取消归属，并作废失效。 （2）激励对 未发生如下任一情形： 取市场禁入措施； 某一激励对 出现上 第（2）条 定情形之一的，公司将终止其参与本激励 划的权利， 激励对 根据本激励 划已 授但尚未归属的 制性 票取消归属，并作废失效。 （3）公司业 核 求 本 划授予的 制性 票，分年度 效 核并归属，以 到 效 核目标作为激励对 的归属条件，根据 核指标每年对应的完成情况核算公司层 归属比例，具体如下所示： 本激励 划 次授予的 制性 票的归属 核年度为 2023-2025 年三个会 年度，每个会 年度 核一次，各年度业 核目标如下 所示： 归属期 业 核目标 以2022年为基数，公司2023年 业收入增 率不低于10.00%或以2022年为 第一个归属期 基数，公司2023年净利润增 率不低于30.00% 以2022年为基数，公司2024年 业收入增 率不低于21.00%或以2022年为 第二个归属期 基数，公司2024年净利润增 率不低于60.00% 以2022年为基数，公司2025年 业收入增 率不低于33.10%或以2022年为 第三个归属期 基数，公司2025年净利润增 率不低于90.00%注：上 “净利润”以公司经审 后的归属于上市公司 东的扣 经常性损益的净利润，并剔 公司全在有效期内的 权激励 划或员工持 划等激励事 产生 份支付 用的影响作为 算依据，下同。 留 分在公司 2023 年第三季度报告披 之前授予，则 留 分的业核与 次授予一 ； 留 分在公司 2023 年第三季度报告披 之后授予，则留 分业 核年度为 2024-2025 年两个会 年度，每个会 年度 核一次，各年度业 核目标如下 所示： 归属期 业 核目标 以2022年为基数，公司2024年 业收入增 率不低于21.00%或以2022年为 第一个归属期 基数，公司2024年净利润增 率不低于60.00% 以2022年为基数，公司2025年 业收入增 率不低于33.10%或以2022年为 第二个归属期 基数，公司2025年净利润增 率不低于90.00% 根据《 核管理办法》， 公司未 到上 业 核目标的，则所有激励对对应 核当年 划归属的 制性 票均不得归属或 延 下期归属，并作废失效。 （4）个人层 效 核 求 与 核委员会将对激励对 每个 核年度的 合 打分，并依照激励对 的个人 效 核结果确定其归属比例。根据公司制定的 核办法，原则上效 价结果划分为（A）、 （B）和（C）三个档次， 核 价 用于所有 核对 。届时根据下 确定激励对 的归属比例： 激励对 核 价 结果 S 80 80＞S 60 S＜60 价标准 A B C 标准系数（N） 1.0 0.8 0 各年度公司层 业 核 标，激励对 个人当年实 归属 度=标准系数（N）×个人当年 划可归属 度。 激励对 只有在上一年度 效 核合格并经公司 事会、监事会审 ，方 成归属当期相应比例的激励 票个人归属条件，激励对 可按照 核结果对应的归属比例 算实 度归属，当期未归属 分 票取消归属，并作废失效，不可延 下一年度； 激励对 核不合格或经公司 事会、监事会审 未 ，则其相对应归属期所 授但尚未归属的 制性 票不 归属，并作废失效。 所有激励对 在各归属期对应的满 归属条件可归属的 事会决 公告日前（含公告日） 为公司或其下属分、子公司在 员工。 （5）业 核指标 的合理性分析 本次 制性 票激励 划 核指标分为两个层 ，分别为公司层 业 核、个人层 效 核。 公司层 业 核指标方 ， 合 公司历史业 、未来战略 划、业特点，以实现公司未来稳健发展与激励效果相 一的目标， 取 业收入或净利润的增 率作为 核指标， 指标 直接反映公司主 业务的经 情况和盈利力。公司所 定的 核目标是充分 了公司目前经 状况以及未来发展 划等合因素，指标 定合理、科学。 公司层 的业 核外，公司对个人 了严密的 效 核体系， 够对激励对 的工作 效作出 为准确、全 的 合 价。公司将根据激励对 前一年度 效 结果，确定激励对 个人是否 到归属的条件。 上所 ，本所律师 为，本次 权激励 划明确了激励对 授权益、 使权益的条件，符合《管理办法》第九条第（七）款、第十条和第十一条的 定。 （八） 制性 票激励 划的 整方法和程序 经核查， 《 划（ 案）》第八章对本 划的 整方法和程序 了 定，符合《管理办法》第九条第（九）款的 定。 （九） 制性 票的会 处理 经核查， 《 划（ 案）》第九章对 制性 票的会 处理方法、 制性 票的公允价值及确定方法、 制性 票 用的摊 等 了 定，符合《管理办法》第九条第（十）款的 定。 （十）本次 权激励 划的变更、终止程序 经核查， 《 划（ 案）》第十章对本次 权激励 划的变更和终止程序 了 定，符合《管理办法》第九条第（十一）款的 定。 （十一）公司发生控制权变更、合并、分立以及激励对 发生 务变更、离 、死亡等事 时本次 权激励 划的执 经核查， 《 划（ 案）》第十二章对公司发生控制权变更、合并、分立及激励对 发生异动时本次 权激励 划的执 了 定，符合《管理办法》第九条第（十二）款的 定。 （十二）公司与激励对 之 的纠纷或争 决机制 经核查， 《 划（ 案）》第十一章对公司与激励对 之 的纠纷或争 决机制 了 定，符合《管理办法》第九条第（十三）款的 定。 （十三）公司与激励对 的其他权利义务 经核查，《 划（ 案）》第十一章对公司与激励对 的权利义务 了 定，符合《管理办法》第九条第（十四）款的 定。 上，本所律师 为，本次 权激励 划内容符合《管理办法》的有关 定，不存在 反相关法律、法 的情形。 三、本次 权激励 划的拟 、审 、公示等程序 经本所律师核查，截 本法律意 出具之日，公司为实 本次 权激励 划已履 如下程序： （一）公司 事会 与 核委员会拟定了《 划（ 案）》及其摘 ，提交 事会审 ； （二）2022 年 12 月 14 日，公司召开第七届 事会第二十二次会 ，审 了《关于<创业慧康科技 份有 公司 2022 年 制性 票激励 划（ 案）>及其摘 的 案》《关于<创业慧康科技 份有 公司 2022 年 制性 票激励 划实施 核管理办法>的 案》《关于提 东大会授权 事会办理 2022 年 制性 票激励 划相关事宜的 案》等 案，其中 事张吕峥、 燕、 晔属于本激励 划的激励对 ，回 了对相关 案的 决，其余 事参与了 决； （三）2022 年 12 月 14 日，公司独立 事就本次 权激励 划有关事 发了独立意 ，公司实施本激励 划有利于建立、完善公司激励约束机制以及员工与所有 共享机制，吸引和保留优秀的管理人才和业务 干，有效地将 东利益、公司利益和公司及其下属分、子公司的 事， 级管理人员、核心管理人员、中层管理人员及核心 干员工个人利益结合在一 ，促 各方共同关注公司的 发展，确保公司发展战略与经 目标的实现并一 同意公司实施本次激励 划； （四）2022 年 12 月 14 日，公司召开第七届监事会第十六次会 ，审了《关于<创业慧康科技 份有 公司 2022 年 制性 票激励 划（ 案）>及其摘 的 案》《关于<创业慧康科技 份有 公司 2022 年 制性 票激励 划实施 核管理办法>的 案》《关于核实<创业慧康科技 份有 公司 2022 年 制性票激励 划激励对 名单>的 案》等 案。 本所律师 为，公司为实 本次 权激励 划已履 截止 本法律意 出具之日应当履 的法定程序，公司尚 履 《管理办法》等相关法律、法 和 性文件 定的审 、公示等后 法定程序，并经公司 东大会审 后方可实 。 四、本次 权激励 划激励对 的确定 根据《 划（ 案）》，公司本次 权激励 划 次授予的激励对 为公司及其下属分、子公司的 事、 级管理人员、核心管理人员、中层管理人员、核心 干人员，不包含独立 事和监事，具体情况 本法律意 “二、本次 权激励 划的内容”之“（二）激励对 的确定依据和 围”。 根据公司提供的 料、出具的确 文件并经本所律师核查，本所律师 为，本激励 划的激励对 符合《管理办法》的 定。 五、公司履 信息披 义务的情况 公司已于 2022 年 12 月 14 日召开了第七届 事会第二十二次会 及第七届监事会第十六次会 ，审 了《 划（ 案）》等本次激励 划涉及的相关 案。根据公司 明，公司将及时披 相关 事会决 、监事会决 、 《 划（ 案）》及其摘 、《 核管理办法》、独立 事意 等文件。 本所律师 为，公司就本次 权激励 划履 了截 本法律意 出具之日应当履 的信息披 义务，符合《管理办法》关于上市公司信息披 义务的有关 定。 公司尚 按照《管理办法》的相关 定， 履 后 信息披 义务。 六、公司未向激励对 提供 务 助 根据《 划（ 案）》，激励对 的 来源为激励对 有或 筹 ，公司承 不为激励对 依本 划 取有关权益提供 款以及其他任何形式的 务 助，包括为其 款提供担保。 根据公司确 ，公司未向本次 权激励 划确定的激励对 提供 务 助，符合《管理办法》第二十一条的 定。 七、本次 权激励 划不存在明显损害公司及全体 东利益和 反有关法律、 政法 的情形 （一）独立 事意 （1）公司《 划（ 案）》及其摘 的拟定、审 流程符合《管理办法》等有关法律、法 、 章及 性文件的 定。公司 事会在审 上 案时，关事回 决。 （2）公司不存在《管理办法》《上市 则》《监管指南第 1 号》等法律、法及 性文件 定的禁止实施 权激励 划的情形，公司具备实施 权激励 划的主体 格。 （3）公司本激励 划所确定的激励对 均具备《公司法》 《 券法》及《公司章程》等法律、法 和 性文件 定的任 格，且均不存在下列情形： 取市场禁入措施； 激励名单人员均符合《管理办法》 定的激励对 条件，符合《 划（ 案）》 定的激励对 围，其作为公司 2022 年 制性 票激励 划激励对 的主体格合法、有效。 （4） 《 划（ 案）》及其摘 的内容符合《公司法》《 券法》《管理办法》等有关法律、法 的 定；对各激励对 制性 票的授予安排、归属安排（包括授予 度、授予日期、授予条件、授予价格、归属期、归属条件等事 ）符合有关法律、法 和 性文件的 定，不存在损害公司及全体 东合法权益的情形。 （5）公司不存在向激励对 提供 款、 款担保或任何其他 务 助的 划或安排。 上，全体独立 事经审核后一 为，公司实施本激励 划有利于建立、完善公司激励约束机制以及员工与所有 共享机制，吸引和保留优秀的管理人才和业务 干，有效地将 东利益、公司利益和公司及其下属分、子公司的 事， 级管理人员、核心管理人员、中层管理人员及核心 干员工个人利益结合在一 ，促各方共同关注公司的 发展，确保公司发展战略与经 目标的实现。因此，全体独立 事一 同意公司实施本次 权激励事 。 本次 制性 票激励 划 核指标分为两个层 ，分别为公司层 业 核、个人层 效 核。 公司层 业 核指标方 ， 合 公司历史业 、未来战略 划、业特点，以实现公司未来稳健发展与激励效果相 一的目标， 取 业收入或净利润的增 率作为 核指标， 指标 直接反映公司主 业务的经 情况和盈利力。公司所 定的 核目标是充分 了公司目前经 状况以及未来发展 划等合因素，指标 定合理、科学。 公司层 的业 核外，公司对个人 了严密的 效 核体系， 够对激励对 的工作 效作出 为准确、全 的 合 价。公司将根据激励对 前一年度 效 结果，确定激励对 个人是否 到 售的条件。 上，全体独立 事经审核后一 为，本次激励 划的 核体系具有全 性、 合性及可操作性， 核指标 定具有 好的科学性和合理性，同时对激励对 具有约束效果， 够 到本次激励 划的 核目的。因此，全体独立 事一 同意公司制 的《公司 2022 年 制性 票激励 划实施 核管理办法》。 （二）监事会意励 划发 意 为： 《 划（ 案）》及其摘 的内容符合《公司法》 《 券法》 《管理办法》 《深圳 券交易所创业板 票上市 则》《监管指南第 1 号》等有关法律、法 和 性文件以及《公司章程》的 定。本次激励 划的实施将有利于 一步建立、完善公司激励约束机制以及员工与所有 共享机制，吸引和保留优秀的管理人才和核心干，有效地将 东利益、公司利益和公司及子公司 事、 级管理人员及核心 干人员个人利益结合在一 ，促 各方共同关注公司的 发展，确保公司发展战略与经 目标的实现。 根据上 独立 事意 、监事会意 并经本所核查，本所律师 为，公司制定的本次 权激励 划不存在明显损害公司及全体 东利益和 反有关法律、 政法 的情形。 八、作为激励对 的 事或与其存在关 关系的 事依法回 决 根据第七届 事会第二十二次临时会 文件并经本所律师核查，本次 权激励 划对 事张吕峥、 燕、 晔已经回 相关 案 决，符合《管理办法》第三十四条的 定。 九、结 意 上，本所律师 为，公司具备实 本次 权激励 划的条件；本次 权激励 划的内容符合《管理办法》 《上市 则》等相关法律、法 和 性文件的 定；公司已依法履 了截 本法律意 出具之日应当履 的拟 、审 、公示等法定程序，公司尚 依法履 《管理办法》等相关法律、法 和 性文件 定的后 法定程序，并经公司 东大会审 后方可实 ；本次 权激励对 的确定符合相关法律、法 和 性文件的 定；公司已就本次 权激励 划履 了截 本法律意 出具之日应当履 的信息披 义务，尚 依法履 后 信息披 义务；公司未向激励对 提供 务 助；本次 权激励 划不存在明显损害公司及全体 东利益和 反有关法律、 政法 的情形；公司 事会审 本次 权激励 划等相关 案时，关 事均已回 决，符合《管理办法》的 定。 本法律意 正本一式三份，具有同等法律效力。 （本 以下无正文）
查看原文公告
